每经记者 陈星 每经编辑 董兴生 

5月初，生物所问云南省首家北交所上市公司（833266，谷半BJ；昨日收盘价12.88元）才因大股东违规占用资金遭问询。月内5月11日晚，度遭因大股东高比例质押股权，北交生物谷再次收到北交所的生物所问问询函。

最新问询函显示，谷半生物谷实控人林艳和及控股股东深圳市金沙江投资有限公司（以下简称金沙江）共质押公司总股本的月内31.13%给金沙江的第二大股东——北京海国新动能股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称海国新动能）。原因是度遭海国新动能与林艳和签订协议，约定林艳和受让其持有的北交27.52%金沙江股权，为保证股权转让款如期支付，生物所问要求林艳和与金沙江进行股份质押。谷半

生物谷在公告中称，月内若上述股权转让款无法如期支付，度遭或构成生物谷实际控制人变更。北交

质押或导致实控人变更

5月初刚收到北交所问询函的生物谷，在不到半个月时间内被二度问询。这次问询源于生物谷5月11日晚发布的股权质押公告。而就在这份公告发布半小时后，北交所的问询就紧随而至。

北交所在问询函中称，公司实际控制人林艳和质押公司总股本的16.84%，占其持有生物谷股份的100%；公司控股股东金沙江质押公司总股本的14.29%，占其持有生物谷股份的60.97%。

上述股份均质押给金沙江第二大股东海国新动能，原因是后者与林艳和签订协议，约定由林艳和受让海国新动能持有的金沙江27.52%股权，为保证股权转让款如期支付，要求林艳和及金沙江质押其持有的生物谷股权。

《每日经济新闻》记者注意到，目前金沙江与林艳和合计持有的生物谷股份占公司总股本的40.28%，二者质押的股份合计占公司总股本的31.13%。虽然目前尚不清楚林艳和及海国新动能约定的具体条款，但按照这一质押比例，若前述股权转让款未能如期支付，生物谷的控制权或有变更风险。生物谷方面在质押公告中也表示，若控股股东、实际控制人无法按时偿还主合同项下债务，则存在控股股东、实际控制人所持公司股票被强制出售，从而导致控股股东及实际控制人发生变化的风险。

根据启信宝信息，金沙江仅有两大股东，为林艳和与海国新动能。其中，林艳和持有金沙江72.48%股权，海国新动能持有27.52%股权。按照前述股份质押公告披露的协议内容，林艳和受让海国新动能持有的股份后，将成为金沙江的单一大股东。

海国新动能是一只私募基金产品，其GP为北京海国融智私募基金管理有限公司，单一LP为北京翠微集团有限责任公司，而翠微集团则是海淀区国资委旗下全资子公司。

控股股东违规占用资金

5月12日下午，《每日经济新闻》记者多次拨打海国新动能的公开电话，但均无人接听。生物谷董事会办公室的工作人员则在电话中称：“最近领导都在忙于其他事项，暂时不方便接受采访。”

在问询函中，北交所要求生物谷说明林艳和受让海国新动能持有金沙江27.52%股权的原因及合理性，并列明股权转让协议的主要条款；如无法按期支付股权转让款，公司应对控制权变更风险拟采取的措施等。

除股权质押被问询外，今年5月初，生物谷还因控股股东金沙江违规占用资金问题被北交所问询。金沙江也因此收到云南证监局采取的责令改正的监管措施。

公告内容显示，自2021年8月27日起，金沙江分别通过由生物谷投资购买理财产品以及背书银行承兑汇票方式实际占用公司资金。去年8月至12月期间，生物谷合计出资1.22亿元购买理财产品；今年1月到3月期间，再合计出资1.55亿元购买理财产品。截至公告披露日，共计出资2.77亿元购买理财产品。

除购买理财产品外，去年11月15日至公告披露日，生物谷还合计向第三方公司背书银行承兑汇票7876.4万元。

经控股股东归还部分资金，截至上述公告披露时，金沙江非经营性资金占用余额还有约2.77亿元。金沙江方面承诺，在今年6月30日前归还全部占用资金及相应资金收益。林艳和承担连带责任担保。

针对违规占用资金等事项，北交所还要求生物谷说明被占用资金是否涉及募集资金、金沙江投资偿还占用资金来源和时间安排，以及林艳和是否具备承担连带担保责任的能力等。截至目前，生物谷暂未回应该问询。

在前述2.77亿元占用资金事项尚未解决的情况下，生物谷控股股东和实控人再被曝出股权大比例质押，刚刚转板不到一年的“云南北交所第一股”将面临什么样的命运？还有待大股东给出答案。